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发布时间:2024-06-01 07:17:22

[多项选择]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》,以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是()
A. 发行人基本情况
B. 公司债券主要发行条款
C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序
D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E. 发行人存在的主要风险

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[单项选择] 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。 Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况 Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因 Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]向不特定对象发行证券,属于公开发行;向特定对象发行证券,属于非公开发行。
[单项选择] 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。 Ⅰ募集说明书(申报稿) Ⅱ关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,在招股说明书中,发行人应披露发行当年及未来()年内的发展计划。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,下列属于公开发行的是( )。
A. 向累计超过100人的特定对象发行证券
B. 向累计超过200人的特定对象发行证券
C. 向累计超过500人的特定对象发行证券
D. 向累计超过1000人的特定对象发行证券
[单项选择]上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
[单项选择]下列属于公开发行证券的是()。
A. 向特定对象发行证券累计超过150人
B. 向特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券
D. 向特定对象发行证券累计超过100人
[单项选择]上市公司最近()个月受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[单项选择]根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是()。
A. 发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可
B. 发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露
C. 发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告
D. 发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书中约定披露定期报告
[单项选择]根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。
A. 债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B. 债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元
C. 债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D. 债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A. 累计询价方式
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]上市公司最近()个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A. 12
B. 18
C. 24
D. 36

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