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发布时间:2023-10-13 21:03:56

[多项选择]根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下可作为公司债券的发行主体的是()
A. 上市公司
B. 商业银行
C. 地方政府融资平台公司
D. 股票公开转让的非上市公众公司

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[多项选择]根据《公司债券发行与交易管理办法》,公开发行的公司债券应当在()交易或转让。
A. 依法设立的证券 交易所
B. 全国中小企业股份转让系统
C. 机构间私募产品报价与服务系统
D. 证券公司柜台
[判断题]根据《公司债券发行与交易管理办法》,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。
[多项选择]根据《公司债券发行与交易管理办法》,非公开发行公司债券可以申请在()转让。
A. 证券交易所
B. 全国中小企业股份转让系统
C. 机构间私募产品报价与服务系统
D. 证券公司柜台
[多项选择]2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新()
A. 发行主体扩大至所有公司制法人
B. 公开发行简化审核程序,实行大、小公募分类管理
C. 非公开发行由证券业协会事后备案,实行负面清单管理
D. 增加交易场所,增强债券流动性
E. 加强事中事后监管,加强投资者保护
[单项选择] 根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。 Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ通过风险测评的个人投资者 Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A. Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]与过去的办法相比,修订后的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,转而采取核准制。
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》明确规定,上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )上市交易。
A. 上市公司股票上市的证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 上市公司登记国的证券交易所
D. 国家规定的证券交易所
[多项选择]根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有()。
A. 净资产达到1100万元的合伙企业
B. 名下金融资产达到280万元的自然人
C. 社会保障基金
D. 企业年金
[单项选择]我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为3年,最长为5年,自发行之日起( )个月后可转换为公司股票。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是()
A. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
B. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
C. 合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)
D. 名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。
A. 股东大会通过之日
B. 发审会审核通过之日
C. 发行结束之日
D. 上市之日
[单项选择]最近()个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人,将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[判断题]依据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者属于合格投资者。
[单项选择]根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
A. 零息债券、附息债券和息票累积债券
B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券
C. 政府债券、金融债券和公司债券
D. 国债和地方债券
[单项选择]()不能作为债券发行主体。
A. 中央政府和地方政府
B. 企业组织
C. 金融机构
D. 社会团体

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