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[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A. 客户回访
B. 档案管理
C. 客户投诉和纠纷处理
D. 信息查询
[判断题]证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）
A. 遵守自律规则以及职业道德
B. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
C. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
D. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）
A. 与证券投资有关的信息
B. 证券公司自行制作的研究报告
C. 来源于其他机构的研究报告
D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[单项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 委托代理
B. 劳动合同
C. 协议合作
D. 互惠互利
[多项选择]证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
A. 相关方利益与客户的利益发生冲突
B. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C. 自身利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）
A. 把客户拉到非法场所开户
B. 引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
C. 直接替客户办理开户业务
D. 引导客户到其他证券公司办理开户业务
[多项选择]发生（）等情形时，应及时解除帮教。
A. 刑满释放人员安置帮教期满
B. 刑满释放人员帮教期内重新犯罪
C. 发生其他需要解除帮教的情形
D. 刑满释放人员直系亲属或配偶请求撤销帮教
[单项选择]房地产经纪执业规范可以分为全国执业规范和地方执业规范，其中（）是基础和基本的规范和标准。
A. 区域执业规范
B. 全国执业规范
C. 地方执业规范
D. 企业执业规范
[单项选择]房地产经纪执业规范可以分为全国执业规范和地方执业规范，经纪机构也可以制定企业标准和规范。其中哪一种执业规范的要求最高（）。
A. 区域执业规范
B. 全国执业规范
C. 地方执业规范
D. 企业执业规范
[单项选择]行业组织既可以对遵守执业规范的会员进行表彰，也可以对违法执业规范的会员进行惩戒，制定并推行执业规范是进行（）的有效手段。
A. 社会管理
B. 自律管理
C. 企业内部管理
D. 行政管理
[单项选择]（）既可以对遵守执业规范的会员进行表彰，也可以对违法执业规范的会员进行惩戒，制定并推行执业规范是进行自律管理的有效手段。
A. 机构投诉部门
B. 主管部门
C. 行业组织
D. 机构人事部门
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 中国证监会
B. 所在机构
C. 地方证监局
D. 证券交易所
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A. 毁损
B. 隐匿
C. 伪造
D. 篡改
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
A. 在执业过程中获得的未公开信息
B. 国家秘密
C. 客户的商业秘密及个人隐私
D. 所在机构的商业秘密
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
A. 勤勉尽责
B. 保证最低收益
C. 诚实守信
D. 投资不受损失
[单项选择]上市公司具有以下哪一种情形时，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市 ( )① 公司有一般违法行为，并进入诉讼程序② 公司最近3年连续亏损，在限期内未能消除，不具备上市条件③ 公司股本总额，股权分布发生重大变化，暂不具备上市条件的④ 公司对财务会计报告作虚假记载，经查实后果严重的
A. ①③
B. ②③
C. ②③④
D. ①②③④
