更多"证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的"的相关试题:
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[判断题]证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
[判断题]证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
[判断题]证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
[多项选择]证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
[多项选择]按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）
A. 向证券公司提出意见和建议
B. 按照合同约定获取报酬
C. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度
D. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
[判断题]根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。
[多项选择]证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
A. 证券经纪人的代理权限
B. 证券经纪人的代理期间
C. 证券经纪人的基本的行为规范
D. 证券经纪人的执业地域范围
[多项选择]证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）
A. 执业前培训时间一共有60小时
B. 法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C. 证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D. 执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A. 客户回访
B. 档案管理
C. 客户投诉和纠纷处理
D. 信息查询
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A. 50
B. 20
C. 30
D. 60
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）
A. 与证券投资有关的信息
B. 证券公司自行制作的研究报告
C. 来源于其他机构的研究报告
D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
A. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
B. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
C. 相关方利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益发生冲突
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）
A. 遵守自律规则以及职业道德
B. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
C. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
D. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
[单项选择]证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。
A. 属地管理化
B. 集中统一
C. 系统化
D. 个性化
[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
[多项选择]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A. 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C. 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D. 最近一年未受过刑事处罚
[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）
A. 把客户拉到非法场所开户
B. 引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
C. 直接替客户办理开户业务
D. 引导客户到其他证券公司办理开户业务
