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[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A. 客户回访
B. 档案管理
C. 客户投诉和纠纷处理
D. 信息查询
[多项选择]证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）
A. 与证券投资有关的信息
B. 证券公司自行制作的研究报告
C. 来源于其他机构的研究报告
D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A. 50
B. 20
C. 30
D. 60
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[单项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 委托代理
B. 劳动合同
C. 协议合作
D. 互惠互利
[判断题]证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
[判断题]证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。
[多项选择]证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[单项选择]作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。
A. 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
B. 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
C. 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
D. 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
[判断题]证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。
[单项选择]证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。
A. 证券经纪人
B. 证券公司
C. 相对人
D. 证券公司和经纪人共同承担
[多项选择]经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）
A. 客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
B. 证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
C. 专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
D. 通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C. 《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D. 《中华人民共和国证券法》
