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[多项选择]证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
[多项选择]证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C. 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[单项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 委托代理
B. 劳动合同
C. 协议合作
D. 互惠互利
[多项选择]证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
A. 证券经纪人的代理权限
B. 证券经纪人的代理期间
C. 证券经纪人的基本的行为规范
D. 证券经纪人的执业地域范围
[判断题]证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。
[多项选择]证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）
A. 执业前培训时间一共有60小时
B. 法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C. 证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D. 执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
[判断题]证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
[多项选择]证券公司应当在证券登记公司开立（）账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[判断题]在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[判断题]依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）
A. 与证券投资有关的信息
B. 证券公司自行制作的研究报告
C. 来源于其他机构的研究报告
D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
[单项选择]下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）
A. 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
[判断题]为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
[单项选择]保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A. 50
B. 20
C. 30
D. 60
