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[判断题]证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 自愿
[单项选择]按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。
A. 1 000万
B. 5 000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种,基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括( )。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%
B. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于( )。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金
[判断题]证券投资风险是指证券投资人(或证券投资机构)投资收益的不确定性,或投资遭受损失的可能性。
[判断题]证券投资的对象按照投资的性质不同可分为债券和股票两类。()
[单项选择]()依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。
A. 中国证监会
B. 国家外管局
C. 中国证监会和国家外管局
D. 中国证监会、中国银监会和国家外管局
[单项选择]按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在( )以上。
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
[单项选择]某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券投资集合资金信托计划是指受人接受委托人的委托,将信托资金按照双方的约定,投资于证券市场的信托品种,下面四项中不属于证券投资集合资金信托的关系人的是()。
A. 委托人
B. 托管人
C. 保管人
D. 受托人
[单项选择]证券投资者参与证券投资的目不是( )。
A. 参与公司管理
B. 赚取市场差价
C. 获得高于银行利息的收益
D. 收购企业
[多项选择]证券投资者参与证券投资的目的有()。
A. 保值增值
B. 参与公司管理
C. 获取高于银行利息的收益
D. 赚取市场差价