更多"证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规"的相关试题:
[单项选择]证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）
A. 海报、户外广告
B. 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
C. 公共、门户网站链接广告、博客等
D. 设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
[多项选择]证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
A. 应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续
B. 应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续
C. 应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
D. 应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
[简答题]经办机构及工作人员的哪些行为属于违规行为？
[单项选择]根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 证券业协会
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]农村信用社监察部门可分别受理涉及农村信用社工作人员违规行为的哪些线索和材料（）
A. 公民检举控告的
B. 上级部门交办的
C. 行为人自述的
D. 审计部门发现的
[多项选择]《江西省农村信用社工作人员违规行为处理办法》适用于江西省农村信用社（）。
A. 职员
B. 代办员
C. 工勤人员
D. 内退人员
[单项选择]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过（）分。
A. 5；
B. 8；
C. 10；
D. 12
[单项选择]山西省农村信用社工作人员违规行为处理指导意见（试行）》中规定纪律处分中，警告的处分期为（）年。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[多项选择]证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）
A. 治理结构健全
B. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D. 信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
[判断题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
[多项选择]违规行为根据严重程度分为严重违规行为及一般违规行为，两者（）。
A. 分别扣分
B. 分别累计
C. 分别执行
D. 分别扣款
[单项选择]证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后（）内，依法向公司登记机关办理登记手续。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 10
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。( )
A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50
[判断题]基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度，鼓励员工对违规违纪行为进行举报，及时发现问题，采取必要的防范措施，并不定期关注防范措施实施效果。
[单项选择]证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
