更多"证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格"的相关试题:
[判断题]董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的（）、（）、（）、（）以及各类专属机构。
A. 分公司
B. 中心支公司
C. 支公司
D. 营业部和营销服务部
E. 子公司
[判断题]分支机构负责人可在权限范围内向本机构其他经营管理岗位横向转授权、向辖属分支机构负责人纵向转授权。
[判断题]分支机构负责人，可以在同层级不同分支机构之间轮岗，也可以根据需要在上下级分支机构之间轮岗。
[判断题]证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，中资商业银行或其分支机构新设立时，董事和高级管理人员任职资格申请，不用按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。
[判断题]资产公司法定代表人及分支机构负责人参加资产处置专门审核机构
[判断题]证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
[多项选择]证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
A. 应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续
B. 应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续
C. 应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
D. 应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
[判断题]专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理，也适用《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》。
[单项选择]证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
[单项选择]证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
A. 2；3
B. 2；5
C. 3；2
D. 3；5
[判断题]保险机构临时负责人可以有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形，但应当具有与履行职责相当的能力。
[单项选择]分支机构负责人可在权限范围内向机构其他经营管理岗位（）转授权。
A. 横向
B. 纵向
C. 不能转授权
[判断题]《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。
[简答题]简述公司董事监事及高级管理人员的法律责任。
[单项选择]监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到股东要求其对董事、监事、高级管理人员提前诉讼的书面请求之日起( )日未提起诉讼，股东可以以自己的名义提起诉讼，所得赔偿归于公司。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 45
