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[单项选择]证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
A. 2；3
B. 2；5
C. 3；2
D. 3；5
[判断题]检查人员座谈询问时，应当有2名或2名以上的检查人员在场，并做好座谈记录或询问笔录。（）
[单项选择]我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[单项选择]我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[单项选择]为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。
A. 混业经营、集中管
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[判断题]从事高致病性病原微生物相关实验活动应当有2名以上的工作人员共同进行。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织，属于（）。
A. 社会团体法人
B. 企业法人
C. 事业单位法人
D. 机关法人
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织，是( )。
A. 财团法人
B. 营利性法人
C. 社会团体法人
D. 非法人事业单位
[判断题]保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[判断题]在我国，证券业和银行业、保险业可以混业经营。
[判断题]证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
