更多"根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原"的相关试题:
[单项选择]根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
E. 20
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
A. 报纸
B. 互联网
C. 现场
D. 电话
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。
A. 30%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。
A. 三
B. 五
C. 二
D. 一
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
A. 发行人
B. 承销商
C. 机构投资者
D. 监管机构
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，战略投资者参与本次配售，应当就以下事项出具承诺函：（）
A. 符合该资金的投资方向
B. 其为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形
C. 资金来源为自有资金
D. 持有本次配售的股票在限售期内不通过任何形式转让
[多项选择]证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。
A. 投资价值研究报告
B. 信息披露
C. 路演推介
D. 询价、定价、配售
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年
A. 一
B. 二
C. 五
D. 三
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）
A. 机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录
B. 投资者应为依法可以进行股票投资的主体
C. 个人投资者应具备至少五年投资经验
D. 个人投资者应具备至少三年投资经验
[单项选择]根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。
A. 5
B. 3
C. 15
D. 10
[判断题]承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。
A. 发行人
B. 媒体
C. 承销商
D. 投资者
[单项选择]证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 证券委
D. 证监会
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（）的方式进行路演推介
A. 其他合法合规
B. 现场
C. 电话
D. 互联网
[单项选择]根据我国《公司法》的规定，股份有效公司发行公司债券决议应当由( )作出。
A. 股东会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 监事会
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人就以确切的事实为依据，不得（）
A. 阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价
B. 夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
C. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息
D. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商可以向网下投资者提供价值研究报告，但不得（）
A. 在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容
B. 以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外
C. 提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D. 在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容
[单项选择]根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（）。
A. 发行人债券信用评级上调
B. 发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚
C. 发行人债券信用评级下调
D. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％
E. 发行人放弃债权超过上年末净资产的10％
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。
