更多"根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保"的相关试题:
[单项选择]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。
A. 10％；20％
B. 20％；15％
C. 15％；20％
D. 10％；25％
E. 15％：25％
[判断题]尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。
[单项选择]股票承销前的尽职调查主要由( )承担。
A. 会计师事务所
B. 证券监督机构
C. 证券交易所
D. 主承销商
[判断题]根据《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应设立独立的授信工作尽职调查部门。（）
[判断题]贷款调查人员应根据尽职调查情况，不用形成贷款调查意见。
[多项选择]根据业务类型分类，主要的投行尽职调查可以分为（）
A. IPO尽职调查
B. 上市公司发行证券尽职调查
C. 私募尽职调查
D. 并购尽职调查
[单项选择]下列不属于业务尽职调查事项的是（）。
A. 市场分析
B. 竞争地位
C. 客户关系
D. 资产抵押或担保
[判断题]《商业银行授信工作尽职指引》中，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。（）
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
A. 报纸
B. 互联网
C. 现场
D. 电话
[单项选择]开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。
A. 客观性
B. 公正性
C. 真实性
D. 完整性
E. 有效性
[判断题]尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
[单项选择]根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 各类证券公司
D. 综合类和经纪类证券公司联合
[多项选择]根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。
A. 价格
B. 获得批文
C. 获得批文时间
D. 利率
[判断题]根据《固定资产贷款管理暂行办法》，尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性。（）
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
A. 发行人
B. 承销商
C. 机构投资者
D. 监管机构
[多项选择]商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对具有（）等情节的授信工作人员依法、依规追究责任。
A. 进行虚假记载、误导性陈述或有重大疏漏
B. 授信决策过程中超越权限、违反程序审批
C. 不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息
D. 根据预警信号虽及时采取必要保全措施但仍造成一定损失
[多项选择]非金不良资产收购业务尽职调查过程中，对房地产项目，应深入了解（）。
A. 当地房管部门的政策规定和法律要求
B. 当地市场状况、消费者购买能力、动机和需求偏好
C. 项目所在地是否允许为资产管理公司办理抵押登记
D. 在建工程分摊的土地使用权能否办理抵押登记
E. 项目所在地销售资金监管政策及运作模式与公司资金监管要求能否衔接一致
[单项选择]根据《商业银行授信工作尽职指引》，表外授信不包括( )。
A. 保证
B. 信用证
C. 票据承兑
D. 保理
