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[单项选择]根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
E. 20
[判断题]投资银行全面尽职调查的目的是编制工作底稿、制作申报文件、全面发现问题、控制风险、履行法定义务。
[单项选择]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[单项选择] 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[填空题]采用称重法进行膳食调查一般应连续调查一周，最短不少于（）天。
[单项选择]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。
A. 10％；20％
B. 20％；15％
C. 15％；20％
D. 10％；25％
E. 15％：25％
[单项选择]小企业申请友保融业务，（）必须实地参与调查并在业务经理的调查工作底稿上签署意见。
A. 分行行长
B. 分行零售公司部业务经理
C. 分行零售公司部总经理助理以上（含）职位人员/支行分管副行长
D. 总行行长
[单项选择]调查人员应以实地调查为主，采取（）方法尽职调查，形成书面工作记录。
A. 实地调查
B. 间接调查
C. 实地调查与间接调查相结合
D. 面谈
[单项选择]开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]调查人员应采取（）的方法尽职调查，形成书面工作记录。
A. 间接调查
B. 定量分析
C. 实地调查
D. 定性分析
[单项选择] 下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。 Ⅰ基本情况调查 Ⅱ业务与技术调查 Ⅲ财务与会计调查 Ⅳ募集资金运用调查 Ⅴ中介机构执业情况调查
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。
A. 客观性
B. 公正性
C. 真实性
D. 完整性
E. 有效性
[单项选择]小微（）工作流程主要包括尽职免责调查尽职评议责任认定等环节。
A. 尽责免职
B. 免责
C. 尽职免责
D. 尽职
[单项选择]华夏银行分行行长按每户每年不少于（）次、主管授信工作的副行长按每户每年不少于（）次的调查频率掌握华夏银行前20大授信客户和前20大不良资产客户的经营状况、业务演变过程以及当前的风险管理状况。
A. 1；2
B. 2；3
C. 2；4
D. 1；3
[判断题]根据《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应设立独立的授信工作尽职调查部门。（）
[单项选择]下列选项中，关于调查类审计工作底稿，说法正确的是( )。
A. 通过调查类审计工作底稿可以协调和控制审计工作，考核审计人员工作
B. 调查类审计工作底稿是为了解被审计单位有关情况或审计事项的实际情况
C. 调查类审计工作底稿是指审计人员在审查会计凭证、账簿和报表过程中所编写的各种工作记录
D. 调查类审计工作底稿是针对伪造证据、贪污盗窃、行贿受贿等不法行为而进行的调查记录
[单项选择]对于实际控制人，金融机构可择机采取询问客户、（）、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
A. 根据客户填写的申请书
B. 实地调查
C. 通过互联网查询
D. 要求客户提供证明材料
[判断题]贷款调查人员应根据尽职调查情况，不用形成贷款调查意见。
