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[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[单项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 委托代理
B. 劳动合同
C. 协议合作
D. 互惠互利
[多项选择]证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[判断题]证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。
[判断题]在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。
[单项选择]证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
A. 相应的管理体制
B. 合规内控制度
C. 合规问责机制
[单项选择]甲公司是一证券公司，在经营和贸易过程中，甲证券公司的下列行为，符合《证券法》规定的是( )。
A. 甲证券公司接受委托，将当日买入的证券卖出
B. 甲证券公司接受委托为客户融券交易
C. 甲证券公司私下接受客户委托买卖证券
D. 委托人要求甲证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺，甲证券公司拒绝
[单项选择]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。
A. 10％；20％
B. 20％；15％
C. 15％；20％
D. 10％；25％
E. 15％：25％
[单项选择]( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A. 证券公司内部控制
B. 证券公司的治理结构
C. 证券公司外部控制
D. 证券公司的董事制度
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
[单项选择]（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A. 证券公司内部控制
B. 证券公司的治理机构
C. 证券公司外部控制
D. 证券公司的董事制度
[单项选择]依据《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》，注册安全工程师执业资格实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每( )举行一次。
A. 周
B. 月
C. 季
D. 年
[判断题]证券公司从事资产证券化业务，在尽职调查过程中，可以完全依赖会计师事务所等专业机构的调查结果。
[判断题]一些保险代理人在向客户推销和介绍保险产品时，只向客户提供产品说明书和相关宣传材料，不向客户提供保险条款。这种做法是法律不允许的。
[单项选择]保险代理从业人员在向客户宣传解释保险时，必须向客户交代清楚（）。
A. 保险责任
B. 按期交费
C. 被保险人利益
D. 重要条款内容
