更多"违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢"的相关试题:
[多项选择]根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）
A. 佣金报备、公示与执行标准一致
B. 对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意
C. 根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D. 销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[判断题]在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。
[单项选择]根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。
A. 代理买卖证券
B. 代理还本付息
C. 客户结算资金存取
D. 代理报关证券
[单项选择]投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为( )。
A. 双重托管
B. 转托管
C. 复合托管
D. 指定托管
[单项选择]投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为( )。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 复合托管
D. 指定托管
[单项选择]投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。
A. 复合托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 转托管
[判断题]根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。
[单项选择]在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 复合托管
[单项选择]证券营业部不可以( )迁址。
A. 同城
B. 同省
C. 跨省
D. 境内外
[判断题]宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。
[单项选择]根据我国的相关规定，下列不属于私募证券的是( )。
A. 信托投资公司发行的信托计划
B. 商业银行发行的理财计划
C. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
D. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
[判断题]依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
[单项选择]证券营业部的损益管理大致包括( )。
A. 财务收入和支出管理
B. 统收统支和单独核算
C. 分账管理
D. 财务收支管理和分账管理
[单项选择]证券营业部的制度管理一般包括（ ）。
A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B. 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C. 硬件管理、软件管理
D. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
[单项选择]耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（）
A. 《证券公司监督管理条例》第五十八条
B. 《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D. 《证券法》第一百四十五条
[单项选择]证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、( )和相关管理制度。
A. 管理办法
B. 处理程序
C. 操作规范
D. 服务公约
[单项选择] 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（） 1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件； 2.开户资料初审； 3.客户信息录入； 4.影像资料采集； 5.客户资料留存和传递； 6.客户信息复核及提交； 7.期货公司审定开户； 8.期货账户开户成功后客户提示。
A. 1-4-2-3-6-5-7-8
B. 2-1-4-3-6-5-7-8
C. 1-2-4-3-6-5-7-8
D. 4-2-1-3-6-5-7-8
[单项选择]下列委托中证券营业部可以受理的是( )。
A. 全权委托
B. 记名证券未办妥过户手续的委托
C. 使用他人账户的委托
D. 采用限价交易的委托
