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[判断题]《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
[多项选择]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A. 文本审阅
B. 问卷调查
C. 访谈
D. 知识测试
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
[判断题]证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
[单项选择]营业机构会计内控评价项目中事后监督评价是根据评价周期内事后监督检查情况对评价对象进行评价，评价内容不包括（）
A. 预警风险率
B. 会计交易处理正确性
C. 会计核算的合规性
D. 会计资料的完整性
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
[单项选择]在极端情况下，分析评估风险管理模型或内控流程的有效性，发现问题，制定改进措施的方法为( )。
A. 关键风险管理
B. 蒙特卡罗方法
C. 压力测试
D. 风险坐标图
[单项选择]关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）
A. 证券公司应当对自评底稿进行复核
B. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
[单项选择]营业机构内控评价原则上按年度进行，评价周期为每年的（）
A. 每年1月1日至次年12月31日
B. 每年7月1日至次年6月30日
C. 每年2月1日至次年1月31日
[单项选择]对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。
A. 寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
B. 寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
C. 对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
D. 外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价
[单项选择]营业机构会计内控评价的目标不包括（）
A. 提升营业机构会计内控管理水平，切实防范案件、操作风险事件的发生
B. 针对营业机构会计内控控制体系存在的问题，有针对性的提出改进建议
C. 促进会计人员提高合规意识和风险意识，严格贯彻落实各项会计控制措施，确保内部控制体系得到有效运行
D. 实现对营业机构的分类管理，鼓励先进，鞭策落后，保证营业机构会计内部控制动态监督的及时性和有效性
