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[判断题]证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
[判断题]证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
[判断题]公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
[判断题]证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
[判断题]《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
[判断题]证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
[单项选择]关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）
A. 证券公司应当对自评底稿进行复核
B. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
[单项选择]商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]商业银行至少每两年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。（）
[判断题]一般来说，为了达到组织活动的有效性，应尽量增加管理层。
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
[多项选择]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A. 文本审阅
B. 问卷调查
C. 访谈
D. 知识测试
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
