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[单项选择]一级市场又称发行市场，是证券发行人初次发行或者增发证券的场所。下列各项属于证券发行中介机构的是( )。
Ⅰ．承销券商
Ⅱ．投资基金公司
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是( )。
A. 网上定价发行
B. 网上询价发行
C. 网上竞价发行
D. 网上累计投标询价发行
[单项选择]下列哪个不属于证券发行人或单位（）。
A. 政府
B. 个人
C. 金融机构
D. 企业
[判断题]向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。
[单项选择]下列选项中，不属于证券发行的原则的是( )。
A. 诚信
B. 公开
C. 公平
D. 公正
[单项选择]以下关于证券发行的说法，错误的是：
A. 公开发行的证券都需经过国务院证券监督管理机构核准，非公开发行的证券无须核准
B. 甲公司向社会公众公开发行股票，后证监会发现该公司不具备法律规定发行股票的条件，则认股人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
C. 上市公司非公开发行新股，要经过国务院证券监督管理机构核准
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，要经过国务院证券监督管理机构核准
[单项选择] 以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列各项中属于国际证券发行审核制度的是（ ）
A. 单一制
B. 复合制
C. 注册制
D. 普惠制
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D. 采取电视广告方式发行证券的
[单项选择]《证券法》规定向特定对象发行证券累计超过( )的属于公开发行。
A. 200人
B. 500人
C. 300人
D. 1 000人
[单项选择]证券发行人是在证券市场上发行证券的单位，下列选项中，不是证券发行人的是( )。
A. 企业
B. 有限公司
C. 金融机构
D. 政府部门
[单项选择]证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[判断题]证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。
[多项选择]以下属于证券公司融资性负债渠道的有（）
A. 资产证券化
B. 公司债
C. 证金转融资
D. 短期融资券
[单项选择]以下属于证券经营机构传统业务的是（）。
A. 证券承销业务
B. 私募发行
C. 基金管理
D. 风险基金
[单项选择]下列属于公开发行证券的是( )。
A. 向特定对象发行证券累计超过150人
B. 向特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券
D. 向特定对象发行证券累计超过100人
