更多"[多选题]银行应加强内控制度建设和员工培训管理,坚决防范内部人员()的"的相关试题:
[多选题]银行应加强内控制度建设和员工培训管理，坚决防范内部人员()的行为。
A.串通客户虚构交易背景
B.串通客户构造交易背景
C.协助客户规避外汇管理规定
D.发现同业违规行为立即向工作组报告
[单选题]各级行应加强内控环境建设，树立“( )”理念，建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的内控文化，充分发挥各级管理人员在内控工作中的主导作用，引导员工树立良好的价值观，提高职业素养，营造全行员工充分了解且能履行职责的内控环境，促进内控有效实施。
A. 内控优先
B.内控先行
C.制度有效
D.管理严格
[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
A.正确
B.错误
[判断题]各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度作为银行的基本内控制度，不需向监管部门进行报备。
A.正确
B.错误
[多选题]行社应严格落实干部（员工）交流、岗位轮换、强制休假和履职回避等制度规定，规范内控机制建设，强化监督制约，防范员工道德风险、操作风险。
A.干部（员工）交流
B.岗位轮换
C.强制休假
D.履职回避
[单选题]商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行，要（ ）合规和风险管理指标在考核体系中的占比。
A.适当降低
B.大幅提高
C.合理确定或适当提高
D.大幅降低
[单选题]加强程序制度建设,细化执法流程,明确执法环节和步骤,保障( )。
A.执法公正
B.执法公示
C.执法公开
D.程序公正
[判断题]加强党建“五位一体”总体布局：全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设、反腐倡廉建设。( )
A.正确
B.错误
[多选题]内控制度执行检查重点包括( )。
A.是否存在机构逆流程操作业务
B.是否存在未在系统中进行补卡交易即要求客户在客户签收记录簿上签收
C.是否存在先在系统中进行销户处理再请客户填制销户申请书
D.是否存在需联网核查业务,先进行业务操作后联网核查;
[单选题]本行反洗钱内控制度分为（ ）个层级
A.一
B.二
C.三
D.四
[多选题]建立征信内控制度主要包括：（ ）。
A.征信信息报送、查询、使用制度
B.征信信息异议处理制度
C.征信信息安全管理制度
D.征信用户管理制度
[判断题]加强内控管理，不得将所有业务外包。
A.正确
B.错误
[多选题]关于内控制度更新说法正确的是:()。
A.银行应及时传导和贯彻落实外汇管理政策法规
B.银行应合理制定业务流程和操作规范
C.银行应定期评估.及时修改完善相关内控制度
D.银行应留存工作记录
[单选题]党的十八大强调,要全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设、制度建设,增强()、自我完善、自我革新、自我提高能力。
A.自我监督
B.自我净化
C.自我管理
D.自我要求
[判断题]征信内控制度及问责制度变更的，应当自变更之日起10日内向人民银行报备。（ ）
A.正确
B.错误
