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[多项选择]对高风险业务风险警示措施包括（）
A. 建立对客户参与高风险业务的风险警示制度
B. 完善业务流程和技术手段
C. 高度关注发行人或管理人风险提示公告
D. 及时对客户属性交易风险警示
[单项选择]下列（）业务不属于高风险业务。
A. 同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
B. 同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的
C. 两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户
D. 单位提取现金发放工资
[单项选择]某公司在开展内部控制评价工作时强调，应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域，这反映了内部控制评价的（）原则。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 客观性原则
D. 特殊性原则
[单项选择]（）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。
A. 业务
B. 地域
C. 客户特性
D. 行业（含职业）
[判断题]运营管理部按年召开反洗钱工作例会，组织各业务条线反洗钱联络员对非柜面交易、账户开销户、高风险业务和领域的交易进行识别过滤，确保及时发现重点可疑交易。（）
[单项选择]特殊业务是指非资金类业务且产生对客户号/户口/账户资料变更的业务。一般情况下特殊业务均属于高风险业务，因此，除有特别说明外，均需客户本人持本人身份证明办理。身份证明应为（）。
A. 身份证件
B. 有效的实名制证件
C. 户口簿
D. 身份证明
[单项选择]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 经营风险
D. 操作风险
[单项选择]金融物流项目风险等级按照风险程度划分为五个级别：一级、二级、三级、四级、五级，其中最高风险等级为（）。
A. 一级
B. 二级
C. 四级
D. 五级
[单项选择]证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
[判断题]通过风险评估，能够使监管工作的成本更直接与被监管机构的风险水平挂钩，真正做到高风险多监管，少风险少监管。（）
[单项选择]工作许可管理制度规定，按照工作（执行）许可管理制度业务分类标准，下列哪些项目不属于发电业务（）
A. 运行操作
B. 设施借用
C. 物料变更
D. 维修任务
[单项选择]再保险业务具有( )等特点，因此，再保险业务属于高风险领域，而且是专业性更强、技术要求更高的领域。因此，科学的、审慎的风险管理对于再保险企业的稳健经营至关重要。
A. 质量不高、信息不对称
B. 质量不高、信息对称
C. 质量高、信息不对称
D. 质量高、信息对称
[单项选择]遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
A. 低风险
B. 中风险
C. 高风险
D. 所有客户
[多项选择]业务操作按照工作内容主要分为：协议签订、（）、客户维护以及物流监管业务注意事项。
A. 项目启动
B. 项目操作
C. 后台管理
D. 现场管理
[单项选择]由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[多项选择]加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。
A. 真实性
B. 准确性
C. 合理性
D. 合规性
