更多"[单选题]高级管理曾应有效管理商业银行的合规风险，履行每（ ）向董事会"的相关试题:
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患，并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误
[单选题]经董（理）事会批准的管理方案，有关部门应有效落实，定期向高级管理层和董（理）事会报告进展，并抄送（）。
A.审计部门
B.风险管理部
C.各类风险主管部门
D.经营部门、分支机构及附属机构
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人进行合规咨询的情形( )。
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷，希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位，且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑，希望探讨法律问题
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规是商业银行（）的责任，并应从商业银行高层做起。
A.各级行长
B.客户经理
C.会计人员
D.所有员工共同
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规菲防线现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（ ）：
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和稳定性
E.0
[单选题]境外分支机构员工应同时遵守当地合规规则，如《交通银行员工合规手册》与当地合规规则不一致，应以《交通银行员工合规手册》为准。
A.A：正确
B.B：错误
[单选题]合规管理部门在合规审查时必须保证客观独立性，始终以依法合规作为审查工作的基本出发点。（）
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]合规审查为过程审查，即合规审查人员对送审材料的合规性进行审查，送审部门对送审材料的真实性、有效性负责。
A.正确
B.错误
[单选题]《国家电网有限公司合规行为准则（试行）》所称合规风险，是指因( )不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
A.公司
B.公司及员工
C.员工
D.公司管理人员
[判断题]在认定尽职免责时，能用形式合规代替实质合规，凡贷款形式合规但实质风险问题突出的，责任人不能免责。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
