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[多选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),金融机构应当登记客户受益所有人的( )
A.姓名
B.地址
C.身份证
D.身份证号码
E.身份证有效期限
[多选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),金融机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人( )
A.外国政府驻华使领馆
B.司法机关
C.人民政协机关
D.人民解放军
E.个人独资企业
[单选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送( )中国人民银行运营管理的相关信息数据库。
A. 征信中心
B.反洗钱
C.人民银行
D.银保监局
[多选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),金融务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,哪些机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:( )
A.个体工商户
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.个人独资企业
D.不具备法人资格的专业服务机构
[多选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),金融机构应当逐层深入并最终明确掌握控制权或者获取收益的自然人。以下对于受益所有人描述正确的是( )
A.公司的受益所有人直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
D.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
[多选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),金融机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存以下哪些信息和资料:( )
A.非自然人客户股权或者控制权的相关信息。主要包括:注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。
B.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包含相关的投票权类型)等。
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,加强反洗钱义务机构总部内控机制要求,应强化( )责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.以上选项都包括
[多选题]根据《反洗钱法》,下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有( )
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律.行政法规规定,不得向任何单位和个人提供
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门.机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
D.司法机关获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱行政主管部门要加强可疑交易线索移送和案件协查工作,相关单位要加强对线索使用查处情况的及时反馈,形成打击洗钱.恐怖融资和逃税的合力,维护金融秩序和社会稳定。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,各金融机构作为反洗钱义务机构,也应严格对照反洗钱国际标准,结合我国实际情况,切实提高反洗钱工作合规性和有效性。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度;但行业协会因属于自律组织,则无须制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,应坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用。重视和发挥反洗钱义务机构在预防洗钱.恐怖融资和逃税方面的( )作用。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.多道防线
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,以反洗钱工作部际联席会议为依托,强化部门间三反工作组织协调机制,制定整体战略.重要政策和措施,推动贯彻落实,指导三反领域国际合作,加强监管合作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对___产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。( )
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,应综合运用反洗钱监管政策工具,推行分类监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对( )的反洗钱监管。
A.高风险市场
B.高风险业务
C.高风险机构
D.以上选项都包括
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱义务机构在预防洗钱.恐怖融资和逃税方面是第二道防线。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]根据《金融机构反洗钱规定》，( )是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A. 银行业监督管理委员会
B. 财政部
C. 证券业监督管理委员会
D. 中国人民银行
[判断题]根据反洗钱法,仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。( )
A.正确
B.错误
