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[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度;但行业协会因属于自律组织,则无须制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,国务院银行业.证券.保险监督管理机构要切实履职,反洗钱行政主管部门.税务机关.公安机关及其他相关单位要发挥工作积极性,形成三反合力。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门.税务机关.公安机关.国家安全机关.司法机关以及国务院银行业.证券.保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱义务机构在预防洗钱.恐怖融资和逃税方面是第二道防线。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,应坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用。重视和发挥反洗钱义务机构在预防洗钱.恐怖融资和逃税方面的( )作用。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.多道防线
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,加强反洗钱义务机构总部内控机制要求,应强化( )责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.以上选项都包括
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对___产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。( )
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,各金融机构作为反洗钱义务机构,也应严格对照反洗钱国际标准,结合我国实际情况,切实提高反洗钱工作合规性和有效性。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,到( ),初步形成三反法律法规体系,建立职责清晰.权责对等.配合有力的三反监管协调合作机制,有效防控洗钱.恐怖融资和逃税风险。
A.2019年
B.2020年
C.2025年
D.2030年
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,按照特定非金融领域全覆盖.金融行业高风险领域重点监管的目标,适时扩大反洗钱.反恐怖融资监管范围。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,应综合运用反洗钱监管政策工具,推行分类监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对( )的反洗钱监管。
A.高风险市场
B.高风险业务
C.高风险机构
D.以上选项都包括
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,对于新成立反洗钱义务机构.非营利组织,应严格审核其___和董事.监事.高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设组织机构进行洗钱.恐怖融资和逃税活动。( )
A.发起人
B.股东
C.实际控制人
D.最终受益人
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,三反监管体制机制的目标要求是:初步形成___的三反法律法规体系,建立职责清晰.权责对等.配合有力的三反监管协调合作机制,有效防控洗钱.恐怖融资和逃税风险。( )
A.适应社会主义市场经济要求
B.适合中国国情
C.符合国际标准
D.符合人民意志
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,三反是指:( )
A.反洗钱
B.反恐怖融资
C.反贿赂
D.反逃税
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,应在行业监管规则中嵌入反洗钱监管要求,构建涵盖( )的完整监管链条。
A.事前
B.事中
C.事后
D.以上选项都包括
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,洗钱和恐怖融资风险评估工作组应定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作,那么我国洗钱和恐怖融资风险评估工作组可由下列哪些部门组成:( )
A.反洗钱行政主管部门
B.税务机关
C.国家安全机关
D.司法机关
E.公安机关
F.国务院银行业.证券.保险监督管理机构
[多选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,对于反洗钱国际标准明确提出要求并存在存在较高风险的特定非金融行业主要包括:( )
A.房地产中介
B.贵金属销售
C.珠宝玉石销售
D.公司服务
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱义务机构推出新产品.新业务前,须开展( ),并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
A.洗钱和恐怖融资风险三方评估
B.操作风险三方评估
C.洗钱和恐怖融资风险自评估
D.操作风险自评估
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,开展全面科学的风险评估,根据风险水平和分布进一步优化监管资源配置,强化高风险领域监管。同时,不断优化风险评估机制和监测分析系统,健全风险预防体系,有效防控洗钱.恐怖融资和逃税风险。( )
A.正确
B.错误
