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[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料
[判断题] 年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
[单选题]中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
[多选题]在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
[多选题]中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.从业人员诚信信息管理
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为()。
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务，制定业务指引
[判断题]中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的
自律管理活动。（ ）
A.正确
B.错误
