更多"[多选题]《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处"的相关试题:
[判断题]金融机构按照《银行业金融机构现金清分中心发现假币处置工作规程》的要求，为金融机构清分中心发现假人民币上缴人民银行的工作，建立长效工作机制，制定实施细则。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构案件问责工作管办法》银监办发[2013]255号)规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式（）。
A.纪律处分
B.经济处理
C.通报批评
D.责令辞职
[单选题]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（ ）规定，银行业金融机构应当在立案之日起（ ）内对案件责任人员作出处理决定，并在决定后（ ）内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
A..2个月、10个工作日
B.3个月、10个工作日
C.3个月、5个工作日
D.2个月、5个工作日
[单选题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉賺触犯刑法的，为第（ ）类案件。
A..一
B.二
C.三
D.四
[单选题]按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置方式不包括
A.拍卖
B.重组
C.接管
D.撤销
[判断题]银行业监督管理法所称的银行业金融机构不含农村信用社
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构体系包括银行业金融机构体系、证券类金融机构体系以及保险类金融机构体系。其中，银行业金融机构体系包括（）。
A.证券交易所
B.证券公司
C.政策性银行
D.商业性银行
E.信托公司
[单选题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（ ）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（ ）类案件。
A..一
B.二
C.三
D.四
[判断题]《境外机构人民币银行结算账户操作规程》适用于境外机构在中国境外银行业金融机构开立的人民币结算账户。
A.正确
B.错误
[多选题]根据银监会关于银行业金融机构案件定义，确认为案件的要素包括（）。
A.由银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的。
B.侵犯了银行业金融机构或客户资金或财产权益。
C.涉嫌违反去律法规、监管规章及银行业机构自身业务运行规则
D.已由公安、司法机关立案贞查或按规定应移送司法、公安.机关立案查处。
[判断题]地方政府、各级有关部门在银行业监督管理机构处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中有配合协助的义务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时,必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 《银行业监督管理法》规定,对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有()。
A.接管
B.重组
C.撤销
D.依法宣告破产
[多选题]对银行业监督管理机构对银行业金融机构监管行为进行再监督权利的机构包括( )
A.国务院审计机构
B.监察机关
C.财政部门
D.税务部门
[多选题]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（）规定,下列属于纪律处分的有（）。
A.警告
B.留用察看
C.解除劳动合同
D.记过
[多选题]按照《银行业监督管理法》的规定,对发生风险的银行业金融机构的处置方式有( )。
A.接管
B.重组
C.撤消
D.依法宣告破产
[多选题]银行业金融机构案件确认的标准为（）。
A.公安、司法机关立案贞查的
B.银行业金融机构向公安、司法机关报案的
C.银监局或其他执法部门移送公安、司法机关并立案的
D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
