更多"[判断题]期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国"的相关试题:
[单选题]期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.10
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员（ ）该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
A.受到非法或者不当干预
B.不能正常依法履行职责
C.导致或者可能导致期货公司发生违规行为
D.导致或者可能导致期货公司出现风险的
[单选题]期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
A.调离
B.罚款
C.免职
D.降级
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有（ ）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.累计3次被行业自律组织纪律处分
D.违规兼职或者未按规定报告兼职情
[单选题]在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估
A.15
B.10
C.8
D.5
[判断题]会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起7日内向中国证券监督管理委员会报告。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
[多选题]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（ ）事项。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证券监督管理委员会规定的其他事项
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司免除董事应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（ ）。
A.免职决定文件
B.相关会议的决议
C.履行职责情况
D.免职原因说明
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（ ）。
A.国务院期货监督管理机构的授权
B.《期货交易管理条例》的有关规定
C.期货交易所的授权
D.中国期货业协会的授权
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（ ）
A.正确
B.错误
