更多"[多选题]各农商行对上报可疑交易报告后的客户应当视风险状况采取相应的控"的相关试题:
[多选题]金融机构对上报可疑交易报告后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施，具体措施可包括( )。
A.提高客户风险等级
B.对所涉客户开展持续监控
C.限制客户交易方式、规模、频率等，特别是非面对面业务的规模、频率
D.向机构高级管理层报告，提请高级管理层审核并作出处理决定等
[多选题]各单位对上报可疑交易后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施，可以包括( )。
A. 提高客户风险等级，并对所涉客户开展持续监控
B. 向相关侦查机关报案
C. 限制客户交易方式、规模、频率、限额等，特别是非面对面业务的规模、频率、限额
D. 向高级管理层报告，提请高级管理层审核并做出处理意见，并向相关金融监管部门报告
[多选题]在报送可疑交易报告后，应对可疑交易报告所涉（ ）及时采取适当的后续控制措施。
A. 客户
B. 账户
C.资金
D. 金融业务
[多选题]提交重点可疑交易报告后,对可疑客户采取的控制措施包括哪些()。
A.反洗钱工作平台可疑案例上报
B.调高客户风险等级,提高交易监测频率
C.限制可疑客户的非柜面业务
D.告知客户已涉及洗钱,并告知会终止与其的业务关系
[判断题]根据人民银行117号文件，对于可疑交易报告后的后续控制措施可以采取持续监控、定期（如每3个月）或额外提交报告、提升风险等级( )
A.正确
B.错误
[单选题]同一客户，已上报过可疑交易后，再次触发相同可疑交易模型，( )内不允许重复报送可疑交易报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
[判断题]将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
A.正确
B.错误
[判断题]只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行而无需进行人工分析已筛选过滤掉实质不可疑交易。
A.正确
B.错误
[多选题]符合下列哪些条件的交易应作为可疑交易报告上报。（ ）
A.经过分析、识别有合理理由认为该交易或者客户与洗钱或其他违法犯罪活动有关的
B.怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的
C.客户拒绝提供有效身份证件的
D.客户未按要求更新客户基本信息的
[判断题]只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
A.正确
B.错误
[单选题]可疑交易的上报和补正时限分别是()
A.上报 5日 补正10日
B.上报10日 补正5日
C.上报 10日 补正15日
D.上报 15日补正10日
[单选题]金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过( )个工作日
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告,最迟不超过( )个工作日。
A.5;
B.10;
C.7;
D.15
