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[多选题]贷款调查评估时，调查人员应做好尽职调查，并对调查的（）负责。
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.有效性
[多选题]调查人员应做好尽职调查，并对哪些负责？（）
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.有效性
[多选题]开户尽职调查中，以下哪几类单位应拒绝为其开户？（ ）
A.单位被纳入严重违法失信企业名单
B.单位被公安机关认定出租、出借、出售、购买银行账户的单位名单
C.单位被纳入属地监管下发的客户黑名单
D.单位被纳入行内可疑单位灰名单
[单选题]尽职调查完成后，对于符合开户条件的，开户机构应于（ ）通知客户到网点办理开户手续；对于不符合开户条件的，开户机构应及时告知客户。
A.当日
B.当日（最迟下一个工作日）
C.三日内
D.一周内
[多选题]开户尽职调查中，对法定代表人或单位负责人的开户意愿以及对开户单位的了解情况核查包括（ ）。
A.法定代表人或者单位负责人是否知晓并同意其单位在我行办理开户业务
B.法定代表人或者单位负责人是否知晓单位有无被纳入违法违规单位黑、灰名单
C.法定代表人或者单位负责人是否清楚其单位的“经营规模”及“业务背景”等情况
D.法定代表人或者单位负责人是否清楚账户管理协议的义务和责任条款，是否知晓出租、出借、出售、购买账户的法律责任和惩戒措施
[多选题]开户尽职调查中，关于单位名称、行业和经营范围，以下哪几种情况经核实认定可疑的，应拒绝开户？（ ）
A.单位名称不符合经营常理，疑似快速通过工商注册名称查重随意生成，多为无意义词组
B.多个企业集中注册为相似字词
C.多个单位的行业和经营范围是否相对集中，且多为涉赌涉诈高发行业
D.开立单位账户的企业名称多含科技、网络、信息、电子、贸易等字眼
[多选题]开户尽职调查中，单位经营现场的核实可以通过调阅（ ）等材料进行核查。
A.企业近期的水电、租金费用缴纳单据
B.工资发放流水
C.社保缴纳单据
D.纳税证明
[多选题]开户尽职调查中，以下上门核实应拍摄的照片、视频正确的有（ ）。
A.两名上门核实人员与单位外部环境的合影
B.两名上门核实人员与单位内部环境的合影
C.两名上门核实人员与单位法定代表人或授权代理人的合影
D.与单位法定代表人或单位负责人核实开户意愿的视频
[多选题]开户尽职调查中，单位地址证明材料的真实性核查可以通过调阅（ ）等材料进行核查。
A.房产证
B.房屋租赁凭证、租赁合同
C.业务订单、贸易合同
D.水电等费用缴纳单据
[单选题]在客户开户尽职调查过程中，（ ）应通过国家企业信用信息公示系统、行内结算账户管理系统和反洗钱系统等内外部查询系统，对开户企业是否被纳入严重违法失信、出租、出借、出售、购买等违法违规客户清单，是否触发可疑特征预警及其核实情况进行查询，提高尽调核实工作的效率和针对性。
A.运营人员
B.营业部主任
C.支行负责人
D.市场营销人员
[单选题]（ ）作为开户机构单位账户尽职调查工作的第一责任人，负责对市场营销人员的尽职调查情况进行审核。
A.支行负责人
B.柜员
C.大堂经理
D.理财经理
[多选题]开户尽职调查中，关于法定代表人（单位负责人）、股东、财务联系人、代理人信息，以下哪几种情况经核实认定可疑的，应拒绝开户？（ ）
A.单位法定代表人存在一人注册多个企业
B.同一人代理多家企业开立单位账户
C.多个企业法定代表人、股东、高管交叉任职
D.多家企业预留相同联系电话
[单选题]（ ）负责对申请开户单位开展尽职调查。
A.柜员
B.营业部主任
C.市场营销人员
D.支行负责人
[单选题]一般型尽职调查及加强型尽职调查应自收到尽职调查要求或认定应开展尽职调查之日起5个工作日内完成，如有特殊情况，经（）负责人同意后，延至15个工作日完成
A.风险管理部
B.合规部（反洗钱中心）
C.零售银行管理总部
D.企业金融管理总部
