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[单选题]证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一家另类子公司丙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁,下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是( )。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
[单选题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③④
B.②④
C.①③
D.①④
[单选题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④
[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。
①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是( )。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保和贷款
D.甲对外融资
[单选题]下列关于设立另类子公司的说法正确的是( )。
①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
②另类子公司不得融资
③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[判断题]公司可以设立子公司,子公司不具有企业法人资格。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③
B.②④
C.②③.
D.①④
[单选题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
[判断题]设立股份有限公司的同时可以设立子公司,子公司不具有企业法人资格,其民事责任由 母公司承担。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是( )
A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B.另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策
C.另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆
D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
[单选题]证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )出资设立。
A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金