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[多选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步明确受益所有人身份识别有关问题的通知》,非自然人客户受益所有人的识别渠道包括()。
A.非自然人客户提供的已在工商部门备案或核准的公司章程注册证书存续证明文件合伙协议等
B.通过“国家企业信用信息公示系统”“社会信息查询系统”等官方平台获取的信息,上述查询信息需打印保存
C.上市公司依法披露的定期报告审计报告及经审计的财务报告等
D.非自然人客户提供的用以自我证明的情况说明等证明材料及通过企查查等第三方网站查询的信息等
[多选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步明确受益所有人身份识别有关问题的通知》, 非自然人客户受益所有人的识别渠道包括()。
A.非自然人客户提供的已在工商部门备案或核准的公司章程注册证书存续证明文件合伙协议等
B.通过“国家企业信用信息公示系统”“社会信息查询系统”等官方平台获取的信息,上述查询 信息需打印保存
C.上市公司依法披露的定期报告审计报告及经审计的财务报告等
D.非自然人客户提供的用以自我证明的情况说明等证明材料及通过企查查等第三方网站查 询的信息等
[多选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步明确受益所有人身份识别有关问题的通知》
(浙民泰银办发〔2019〕346 号),以下人员应判定为实际受益所有人的有()。
A.间接拥有非自然人 30%股权或表决权的自然人
B.持股比例为 20%全权负责非自然人经营的自然人
C.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织的实际控制人
D.个体工商户的法定代表人
[多选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步优化企业开户服务的通知》,以下关于优化企业开户服务的说法正确的是()。
A.企业因工商登记信息变更而需要申请变更账户信息的,无需提交营业执照工商登记变更 记录等纸质证明材料,改由柜面直接通过账户辅助管理系统下载打印留存。同时加强“人证一致性”审查,严防业务风险。
B.对于需留存的营业执照法定代表人及经办人身份证等其他部门核发的证明材料,一律由经办机构扫描复印,经双人审核后加盖“与原件核对一致章”及核对人签章即可,若由企业自行复印则须加盖公章后提交。
C.正常账户的开户变更撤销等业务若由企业法定代表人或单位负责人授权他人办理的, 提供经企业法定代表人或单位负责人签章并加盖单位公章的授权委托书即可,不再对授权委托书单独进行面签。
D.经办柜员在开户时,对开户资料的完整性审核无误后直接操作单位开户交易,客户信息维护可在开户业务办理完毕后进行补录,以减少客户柜面等待时间。
[单选题]根据《国务院安委会办公室关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见》，非煤矿山企业要设立专门安全管理机构，配备专职安全管理人员，其中地下矿山专职安全管理人员不少于（）人。
A. 3
B. 5
C. 7
[单选题]根据《国务院安委会办公室关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知〉精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见》，下面（）属于非煤矿山企业的重大安全生产隐患和行为。
A. 按有关规定建立安全管理机构
B. 没有按规定修筑矿山公路
C. 超能力、超强度、超定员组织生产的
[单选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步落实账户管理主体责任防范电信网络新型违法犯罪工作的通知》（浙民泰银办发〔2020〕224号），我行开户机构应根据企业注册资金额度，结合企业正常经营状况，按照实际需要审慎确定存款人单位银行结算账户网银限额，单日累计转账限额原则上（）；无注册资金的企业客户，单日累计限额原则上（）。
A.不得超过注册资金的5倍；不得超过100万元
B.不得超过注册资金的5倍；不得超过200万元
C.不得超过注册资金的5倍；不得超过300万元
D.不得超过注册资金的10倍；不得超过500万元
[单选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步规范空头支票违规行为管理的通知》（浙民泰银办发〔2019〕335号）要求，若某单位客户最近12个月因签发空头支票受到行政处罚，且罚款已缴清，原则上每次向其出售支票凭证不超过（）。
A.10份
B.15份
C.20份
D.一本
[单选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步规范空头支票违规行为管理的通知》(浙民 泰银办发〔2019〕335 号)要求,若某单位客户最近 12 个月因签发空头支票受到行政处罚, 且罚款已缴清,原则上每次向其出售支票凭证不超过()。
A.10 份
B.15 份
C.20 份
D.一本
[单选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步开展反洗钱客户身份识别工作的通知》，“同一证件号码对应多个客户号或户名”的客户，需进行全面核实清理。以下做法中，错误的是（）。
A.对于同一证件号对应多个客户号的，应将不使用的客户号注销或合并
B.对于同一证件号对应多个户名的，应按照规范进行实名确认
C.非实名账户应联系客户到柜面进行客户身份信息重新识别
D.若无法联系到非实名客户，应及时将非实名账户转为不动户管理
