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[单选题]零售客户经理-运营----(单选题)《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.高层管理人员
B.合规管理人员
C.负责人
D.工作人员
[多选题]公司客户经理-运营----(多选题)根据《金融机构反洗钱规定》，下列关于客户身份识别制度的说法正确的是（ ）。
A.金融机构为不在本行开户的客户提供一次性金融服务时，可以不要求客户出示身份证件。
B.金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》规定的客户身份识别措施的，根据金融机构与该第三方的协议约定，确定由谁承担未履行客户身份识别义务的责任。
C.金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。
D.金融机构在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。
[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)根据《金融机构反洗钱规定》，下列关于客户身份识别制度的说法正确的是（）。
A.金融机构为不在本行开户的客户提供一次性金融服务时，可以不要求客户出示身份证件。
B.金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》规定的客户身份识别措施的，根据金融机构与该第三方的协议约定，确定由谁承担未履行客户身份识别义务的责任。
C.金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
D.金融机构在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。
[单选题]公司客户经理-运营----(单选题)《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.高层管理人员
B.合规管理人员
C.负责人
D.工作人员
[单选题]个金客户经理-零售----(单选题)《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.高层管理人员
B.合规管理人员
C.负责人
D.工作人员
[单选题]零售客户经理-运营----(单选题)根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
C.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
[单选题]个金客户经理-零售----(单选题)根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
C.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件
[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）以上（）以下罚款。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户.假名账户且情节严重的，对金融机构处（）以上（）以下罚款。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
[判断题]零售客户经理-运营----(判断题)金融机构为了反洗钱工作可以不遵守为客户信息保密的义务。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-运营----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（ ）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件
[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件
[多选题]公司客户经理-运营----(多选题)《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处 ( )以上( )以下罚款。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）以上（）以下罚款。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
[判断题]零售客户经理-运营----(判断题)金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-运营----(多选题)《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户.假名账户且情节严重的，对金融机构处( ) 以上( )以下罚款。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
[判断题]个金客户经理-零售----(判断题)金融机构为了反洗钱工作可以不遵守为客户信息保密的义务。
A.正确
B.错误
[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)根据反洗钱有关规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。
A.客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
B.客户身份资料自一次性交易记账之日计起至少保存5年
C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
