[多选题]外部风险事件指由于外部监管政策变更和涉及本行的重大负面新闻引起的洗钱风险事件，包括但不限于：（）
A. 监管政策变更未及时调整风险管理政策
B. 对监管机构发布的风险提示或周边发生洗钱案件未及时回溯排查
C. 本行客户因洗钱被公安机关、人民银行、银保监会等重点侦办
D. 涉及跨境业务时，因境外地区法律法规与我国监管要求不一致而导致制裁

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[判断题]通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的，属于自查发现案件。
A.正确
B.错误

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[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异
A.正确
B.错误

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[多选题]《商业银行操作风险监管资本计量指引》中商业银行选择计量操作风险监管资本的主要方法有（）
A.标准法
B.替代标准法
C.高级计量法
D.一般计量法

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[多选题]（）履行安全风险管理监管责任。
A.建设管理单位
B.设计单位
C.监理单位
D.施工单位
E.略
F.略

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[单选题]实现“双预控”常态化运行机制，要（）开展风险辨识，加强变更管理，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图，使之符合本单位实际，满足工作需要
A.不定时
B.随时
C.定期
D.任何时候

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[多选题]银行卡外部风险主要表现为(　　)。
A.信用风险.
B.欺诈风险
C.冒用风险
D.特约商户诈骗风险
E.法律风险
F.市场竞争风险

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[多选题]重大财务事项报告的归口管理部门，负责对外股权投资()重大会计政策变更、重大会计估计变更、合并范围变化、核销资产减值准备、金融业务、国家或地方出台电价、基金或其他政策、银行账号被查封等原因导致公司存款无法动用等重大财务事项。
A.抵押
B.捐赠
C.重大资产处置
D.略
E.略
F.略
G.略

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[多选题]《商业银行信用风险缓释监管资本腥指引》中商业银行信用风险缓释应遵循的原则有（）。
A.合法性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.一致性原则

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[判断题]信用审批是确保信贷安全的关键环节，负责审查客户与单笔信用业务实质性信用风险与监管合规风险，并承担实质性的审批决策责任。
A.正确
B.错误

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[判断题]《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》同一风险暴露由两个以上保证人提供保证，且不划分保证责任的情况下，初级内部评级法要同时考虑多个保证人的信用风险缓释作用，商业银行可以选择信用等级最好、信用风险缓释效果最优的保证人进行信用风险缓释处理。
A.正确
B.错误

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