更多"[判断题]根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金"的相关试题:
[单选题] 题目:国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构( )的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。
A.人员构成
B.准备金提取
C.反洗钱内部控制制度
D.应急预案
E.
F.
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构的主管机关
B.金融机构的股东
C.金融机构负责反洗钱工作的普通员工
D.金融机构负责人
[多选题] 题目:国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构应当按照职责分工()金融机构、非银行支付机构加强对资金异常流动情况及其他涉嫌非法集资可疑资金的监测工作。
A.督促
B.鞭策
C.指挥
D.指导
E.
F.
[多选题]金融产品或金融服务经营者开展违法违规金融营销宣传活动，国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其（ ）。
A.进行约谈告诫、风险提示并责令限期改正
B.逾期未改正或其行为侵害金融消费者合法权益的，可依职责责令其暂停开展金融营销宣传活动
C.责令停业整顿
D.对于明确违反相关法律规定的，由国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构或相关监管部门依法采取相应措施
[单选题]根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（ ）。
A.50-59
B.55-59
C.51-55
D.50-54
[多选题]根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以_____为基础,以_____为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。( )
A.金融产品或金融服务经营者住所地
B.金融产品或金融服务消费者住所地
C.问题导向
D.风险导向
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构的境外分支机构应当遵循我国反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
A.正确
B.错误
[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构擅自设立、合并撤销分支机构或者代表机构的，给予警告，并处（ ）的罚款。
A.A.一倍以上五倍以下
B.B.一倍以上三倍以下
C.C.5万元以上30万元以下
D.D.10万元以上50万元以下
[判断题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，应当经中国人民银行批准。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权，至少每( )对授权进行一次重新评估和核定。
A.月
B.半年
C.年
D.季度
