更多"[多选题]商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形（ ）。"的相关试题:
[判断题]商业银行从事理财产品销售活动，不能采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行理财产品销售是指商业银行将本行发行的理财产品向投资者进行（）业务活动
A.宣传推介
B.办理认购
C.办理赎回
D.办理冻结
[单选题]银行业监督管理机构根据（）要求，对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查
A.审慎监管
B.积极监管
C.谨慎监管
D.定期监
[判断题]商业银行发行私募理财产品的，应当在理财产品销售前3日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行发行公募理财产品的，应当在理财产品销售前（）日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]商业银行发行私募理财产品的，应当在理财产品销售前（）日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供( )。
A.基金销售意见
B.理财投资咨询顾问意见
C.黄金销售意见
D.销售理财计划
[多选题]商业银行理财产品销售行为包括（）
A.宣传推介
B.销售
C.办理申购
D.办理赎回
[单选题]中国银保监会及其派出机构根据（ ）要求，对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。
A.定期监管
B.积极监管
C.谨慎监管
D.审慎监管
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列( )情形。
A.承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益形式进行商业贿赂
B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
E.经客户同意后更改客户交易指令
[单选题]下列行为中不属于商业银行理财产品销售的（ ）。
A.理财产品宣传推介
B.理财产品销售
C.理财产品申购赎回
D.理财产品报备
[单选题]下列有关商业银行理财产品销售内控制度相关内容的表述错误的是：（）
A.商业银行应当明确规定理财产品销售的管理部门
B.商业银行应当建立科学严密的风险管理体系和内部控制制度
C.商业银行应当建立健全符合本行情况的理财产品销售授权控制体系
D.内部调查监督人员应当在审查销售服务记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在违法乱纪的情况
[单选题]商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施（）措施。
A.内部监督和独立审核
B.外部监督和独立审核
C.内部监督和联合审核
D.外部监督和联合审核
[单选题]商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，下列不属于必须监控的行为的是（ ）。
A.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
B.客户倾向于选择收益高的理财产品
C.客户频繁开立、撤销理财账户
D.商业银行超过约定时间进行资金划付
[判断题]商业银行应当按照中国人民银行的相关规定，妥善保存理财产品销售过程涉及的投资者风险承受能力评估、录音录像等相关资料。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定，妥善保存理财产品销售过程涉及的投资者（）、录音录像等相关资料。
A.购买凭证
B.划款凭证
C.授权证明
D.风险承受能力评估
[多选题] 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括（ ）情况。
A.投资者频繁开立、撤销理财账户
B.投资者风险承受能力与理财产品风险不匹配
C.商业银行超过约定时间进行资金划付
D.其他应当关注的异常情况
[单选题]在理财产品销售过程中，商业银行应当定期或不定期地采用当面或（ ）方式对客户进行风险承受能力持续评估。
A.电子邮件
B.电话银行
C.网上银行
D.短信
