更多"[简答题]银行业金融机构要审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力"的相关试题:
[多选题]银行业金融机构要审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对交易对手的（ ）等关键环节做到应核尽核。
A.准入条件
B.资质
C.业务范围
D.授信管理
E.风控能力
[单选题]银行业金融机构要审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向（ ）进行核实等方式确保交易真实有效。
A.其监管部门
B.工商部门
C.税务部门
D.其上级管理机构
[判断题]185.银行业金融机构要审慎开展委外投资业务，严格委外机构审查和名单管理，明确委外投资限额、单一受托人受托资产比例等要求。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构要建立贯穿债劵交易各环节、覆盖全流程的内控体系，加强交易的（ ）审查和风险控制。
A.合理性
B.真实性
C.合规性
D.有效性
[单选题]银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系，加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持( )和“实质重于形式”的原则，将债券投资纳入统一授信。
A.渗透管理
B.穿透管理
C.统一管理
D.集中管理
[单选题]银行业金融机构要审慎开展委外投资业务，严格控制（ ），不得违规放大投资杠杆。
A.交易总额
B.交易杠杆比率
C.交易笔数
D.杠杆比率
[单选题]银行业金融机构要完善同业业务内部管理架构，确保（ ）与（ ）相匹配，审慎开展交叉金融业务。
A.业务复杂程度与风险管理能力
B.业务大小与风险大小
C.业务复杂程度与内控管理能力
D.业务总量与风险管理能力
[单选题]银行业金融机构要完善同业业务内部管理架构，确保业务复杂程度与（ ）相匹配，审慎开展交叉金融业务。
A.风险管理能力
B.制度完善程度
C.内部管理能力
D.领导的管理能力
[多选题]银行业金融机构要积极配合公安机关,切实做好严厉打击银行业金融机构员工利用职务之便( )客户个人信息的行为。
A.窃取
B.出售
C.非法提供
D.提供
[单选题]发生案件风险信息，银行业金融机构要严格按照原银监会《银行业金融机构案件（风险）信息报送登记办法》规定（ ）上报案件风险信息。
A.快速
B.及时
C.如实
D.真实
[判断题]218.银行业金融机构要按照原银监会《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求建立专门的案件（风险）信息台账，详细登记相关要素。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构要完善同业业务内部管理架构，确保业务复杂程度与风险管理能力相匹配，审慎开展( )。
A.交叉金融业务
B.混合金融业务
C.授权金融业务
D.以上全是
[填空题]银行业金融机构要加大内部规章的执行力度，紧盯（ ），对合规管理要抓早抓小，对问题处理从严从实，确保各项规章制度真正切合实际、落到实处、发挥实效。
[单选题]银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的( )。
A.合规性审查和风险控制
B.合规性审查和质量控制
C.合法性审查和风险控制
D.合法性审查和质量控制
