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[单选题]国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定:本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利,发行人可以选择在本次债券第5个计息年度最后一日,按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率:5.3%;起息日期:2014-11-03;到期日期:2024-11-03。以下说法错误的是( )
A.此债券含有赎回条款
B.如果2019年11月市场利率比2014年11月大幅下跌,那么此债券可能变为5年期债券
C.此条款保护债务人
D.如果没有此条款,那么票面利率应当大于5.3%
[单选题]证券公司公开发行债券的,应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
[单选题]因债券发行人不能履行债券条款规定的义务,无法按期支付利息或偿还本金的投资风险是
A.利率风险
B.违约风险
C.流动性风险
D.通货膨胀风险
[单选题]债券的发行人不能履行债券条款规定的义务,无法按期支付利息或偿还本金的风险是( )
A.利率风险
B.通货膨胀风险
C.违约风险
D.流动性风险
[单选题](2011中)因债券发行人不能履行债券条款规定的义务,无法按期支付利息或偿还本金的投资风险是:
A.利率风险
B.违约风险
C.流动性风险
D.通货膨胀风险
[多选题]可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在 发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( )
A.A
B.B
[多选题]可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。 ()
A.A
B.B
[单选题]可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定( )。
Ⅰ.转换期限
Ⅱ.转换条件
Ⅲ.转换利率
Ⅳ.转换价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]发行保荐书的必备条款有( )。
Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.本次证券发行的推荐意见
Ⅳ.项目运作流程
Ⅴ.项目存在问题及其解决情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行保荐书的必备条款有( )。
Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.本次证券发行的推荐意见
Ⅳ.项目运作流程
Ⅴ.项目存在问题及其解决情况
A.A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,发行人尚未盈利的,首次公开发行证券采用询价方式的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的( )。
A.65%
B.60%
C.70%
D.80%
[单选题]( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.债券
C.互换
D.权证
[单选题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任()。
A.监管人
B.评审人
C.担保人
D.保荐人
[判断题]认沽权证是指发行人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。()
A.正确
B.错误