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[单选题]金融机构应当建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（ ）的原则。
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户
[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则。
A.正确
B.错误
[多选题]银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制，确保在金融产品或者服务的（）等各个业务环节。
A.设计开发
B.产品上市
C.营销推介
D.售后管理
[判断题]对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
[单选题]4.1.对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的金融机构应当重新识别客户身份。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.调查你的客户
B.了解你的客户
C.理解你的客户
D.分析你的客户
[单选题]2.0.营业机构向客户推荐使用支付密码办理支票业务时应当遵循客户自愿的原则。( )
A.正确
B.错误
[单选题]9.对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值发挥客户尽职调查的重要作用采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（）( )
A.重新识别、调查客户身份。
B.核实客户实际控制人或交易实际受益人了解法人客户的股权或控制权结构。
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的与账户实际使用人核实交易情况。
[多选题]根据金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理办法，金融机构应当保存的身份资料包括（）
A.记载客户身份信息的记录和资料｜
B.每笔交易、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料｜
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[多选题]各金融机构和支付机构应当遵循( )原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A.风险为本
B.风险防范
C.审慎均衡
D.了解你的客户
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在( )应当至少保存5年。
A.业务关系结束前
B.业务办理结束后
C.客户账户销户后
D.业务关系结束后
[单选题]电力生产与电网运行应当遵循原则（）的原则。
A.安全、优质、经济
B.自主经营、自负盈亏
C.诚实守信、秉公办事
D.风险共担、利益共享
[多选题]金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.真实性
B.完整性
C.有效性
D.及时性
[判断题]各金融机构和支付机构应当遵循“合规为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司 、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉 、 审慎地为客户提供证券投 资顾问服务.
A.诚实信用
B.独立尽职
C.公开透明
D.公平公正
