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[单选题]为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是( )。
A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
[多选题]证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
[单选题](2016年)根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。
Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券登记结算机构须采用()措施保证业务的正常运行。
Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度;
Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;
Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系;
Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券登记结算机构须采用( )措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有( )
Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统
Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券登记结算机构一旦出现(),后果将十分严重,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市。
A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.结算银行风险
[单选题](2019年真题)下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[多选题]证券登记结算机构为保证业务正常进行,需采取的措施包括()
A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B.制定业务紧急应变程序和操作流程
C.建立完善的技术系统
D.制定完善的风险防范制度
[多选题]证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括( )。
A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B.制定完善的风险防范制度
C.建立完善的技术系统
D.制定业务紧急应变程序和操作流程
[判断题]针对法律风险,《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()
A.正确
B.错误
[多选题]下列关于证券登记的说法正确的是()。
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
[单选题]关于证券登记,下列说法不正确的是()。
A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记
B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
[单选题]下面关于证券登记结算制度表述错误的是( )。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算账户