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发布时间:2023-10-01 16:41:53

[单选题]证券公司停业、解散或者破产的,应当经(  )批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会

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[单选题]证券公司停业、解散或者破产的,应当经()批准,并按照有关规定安置客户、处理未 了结的业务。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券登记结算机构
[单选题]证券公司停业、解散或者破产的,国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起(  )个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。 A.20 B.30 C.45 D.60
[单选题]证券公司合并、分立、停业、解散、破产,应当经(  )批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会
[单选题]对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
[单选题]期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在( )公告。
A.任意媒体上
B.工商总局指定的媒体上
C.中国期货业协会指定的媒体上
D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上
[单选题]证券公司合并、分立、停业、解散、破产,必须经( )批准
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会
[单选题]证券公司风险控制指标不符合有关规定. 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
[单选题]证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
[单选题]国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起(  )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.10
B.15
C.20
D.30
[判断题]根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报(  )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
[单选题]期货交易所合并、分立或者解散,应当经()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.中国银保监会
D.所在地法院
[判断题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

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