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[多选题]建立健全的信息管理制度包括以下( )内容。
A.建立专有的建设项目信息编码体系
B.对信息系统的输入/输出报表进行规范和统一
C.建立完善的建设项目信息流程
D.注重基础数据的销毁工作确保安全
E.明确有关人员在数据收集和处理过程中的任务分工
[单选题]柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[不定项选择题]证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]商业银行是否根据理财业务性质和风险特征,建立健全理财业务管理制度。包括( )等相关内容。
A.市场准入管理
B.人员管理
C.产品准入管理
D.销售管理
E.产品托管
[单选题]商业银行是否根据理财业务性质和风险特征.建立健全理财业务管理制度.不包括的内容是( )。
A.市场准人管理
B.人员管理
C.产品准入管理
D.销售管理
[多选题]期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。
A.保证金制度
B.风险准备金制度
C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
[单选题]银行应建立健全外包管理制度,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
A.每年
B.每6个月
C.每季度
D.每月
[单选题]信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,( )负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
A.总经理
B.董事会
C.指定专人
D.信息编制人员
[单选题]信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,( )负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
A.总经理
B.董事会
C.指定专人
D.信息编制人员
[单选题]资产评估机构应当建立健全内部管理制度。以下不属于内部管理制度的是( )。
A.资产评估业务管理制度
B.业务档案管理制度
C.质量控制制度
D.继续教育制度