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[不定项选择题]关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[单选题]关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
A.A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ 募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的，独立财务顾问不需要保荐机构资格
Ⅱ 募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25%的，由证监会发审委审核；不超过25%的，一并由并购重组审核委员会予以审核
Ⅲ 对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行
Ⅳ 对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名
Ⅴ 申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅴ
[不定项选择题]上市公司发行新股，股东大会应当对下列（）事项作出决议。
Ⅰ．募集资金用途
Ⅱ．新股发行对象
Ⅲ．决议的有效期
Ⅳ．向原有股东发行新股的种类及数额
Ⅴ．新股价格区间
Ⅵ．新股发行的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[不定项选择题]上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格
Ⅱ．募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核
Ⅲ．对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行
Ⅳ．对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名
Ⅴ．申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（)
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]上市公司发行债券后，（ ）等财务指标是上升的。
Ⅰ.负债总额
Ⅱ.总资产
Ⅲ.资产负债率
Ⅳ.资本固定化比率
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定( )。
Ⅰ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
Ⅱ.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
Ⅲ.股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
Ⅳ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请不予受理或者终止审查、不予核准或者予以核准的决定后，应当在次一工作日予以公告
Ⅴ.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的2个工作日内予以公告
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售
Ⅱ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
Ⅲ．股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
Ⅳ．配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件
Ⅱ．保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件
Ⅲ．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ．申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回
Ⅴ．发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报
Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过
Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅲ,Ⅵ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。
Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行
Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
Ⅳ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
Ⅴ．公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有( )。
Ⅰ.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50%
Ⅱ.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50%
Ⅲ.募集资金应有明确用途
Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％
Ⅱ．优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％
Ⅲ．募集资金应有明确用途
Ⅳ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
