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[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。( )
A.客户信用情况
B.客户所在地域
C.客户业务状况
D.客户所属行业
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人或兼职人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范。
A.正确
B.错误
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.法人
B.反洗钱领导小组
C.反洗钱牵头管理部门
D.负责人
[判断题]金融机构的境外分支机构应当遵循我国反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
A.正确
B.错误
[单选题]按照法律规定,( )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
A.国务院
B.中国人民银行
C.公安部
D.金融监管部门
[单选题]按照法律规定，在辽宁范围内，（ ）有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A.辽宁银监局
B.人民银行市级以上分支机构
C.人民银行县级分支机构
D.辽宁银行业管理协会
[单选题]按照法律规定,在辽宁范围内,( )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
A.辽宁银监局
B.人民银行市级以上分支机构
C.人民银行县级分支机构
D.辽宁银行业管理协会
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[多选题]根据反洗钱有关规定,客户洗钱风险评估指标体系包括( )。
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业(含职业)
[多选题]产品洗钱风险评估和反洗钱客户风险分类管理应遵循以下原则:( )。
A.风险为本原则
B.全面覆盖原则
C.保守秘密原则
D.客户风险同一性原则
[判断题]反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查和刑事诉讼。
A.正确
B.错误
