更多"[判断题] 金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱"的相关试题:
[判断题] 金融机构通过第三方识别客户身份的第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构
C.该客户自身
D.该金融机构与第三方
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构和第三方共同
C.该金融机构
D.公安部门或者工商行政管理部门
[多选题]《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的，应当重新识别客户身份（ ）
A.有效性
B.完整性
C.真实性
D.及时性
[多选题] 2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务包括()。
A.建立客户身份识别制度
B.建立支付交易监测系统,对支付交易进行监测
C.建立大额交易和可疑交易报告制度
D.建立客户资料和交易记录保存制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
[判断题]根据《反洗钱法》、《储蓄管理条列》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对前来办理存取款和转账业务的客户，无论其交易金额多少，均应采取合理方式确认代理关系的存在，核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，在新一代系统中录入代理人信息，包括代理人姓名、证件类型、证件号码、联系方式等要素，并注意提示代理人必须建立客户信息。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
（出题来源：反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条）
A.正确
B.错误
[单选题] 按照《反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当()。
A.至少保存五年
B.至少保存十年
C.立即销毁
D.退还给客户
[单选题]《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（ ）负责反洗钱工作。
A.风险管理部门
B.保卫部门
C.法律合规部门
D.反洗钱专门机构或者指定内设机构
[填空题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
[判断题] 反洗钱法规定金融机构应履行反洗钱义务包括设立监测分析中心,接收、分析、保存大额交易和可以交易记录。()
A.正确
B.错误
[简答题]《反洗钱法》规定，反洗钱调查的对象是什么? C
A限于金融机构和开户企业
B限于涉嫌洗钱犯罪的企业和个人
C仅限于合融机构
D金融机构以及其他单位和个人
[单选题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（ ）制度
A. 大额交易
B. 反洗钱内部控制
C.现金交易
D. 资金结算
[多选题]根据《反洗钱法》的规定金融机构有下列哪些情形的反洗钱行政主管部门可以进行罚款（ ）
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
