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[单选题]下列关于客户开立资金账户的说法,错误的是()。
A.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B.可以以他人名义开立资金账户
C.资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
D.资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符
[多选题]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。
A.本人身份证原件及复印件
B.本人普通资金账户卡
C.本人普通证券账户卡
D.专用信用交易的银行卡
[多选题]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。
A.本人身份证明原件及复印件
B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)
C.普通证券账户卡原件及复印件
D.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”
[单选题]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括()。
A.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B.本人身份证明原件及复印件
C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
[单选题]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包 括( )。
A.加盖公章的预留印鉴卡
B.专用于信用交易的银行卡
C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
[多选题]融资融券业务中,已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()
A.个人收入情况证明
B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)普通证券账户的原件及复印件
C.专用于信用交易的银行卡
D.填妥并由本人当面签名的客户信用资金保管协议
[单选题]买卖封闭式基金的交易账户开立,下列说法错误的是。( )
A.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户
D.每位投资者只能开设和使用—个资金账户
[单选题]下列关于开立证券账户的说法,正确的有()
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ 、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于个人客户信用风险说法错误的是( )。
A.个人客户信用风险主要表现为自身作为债务人在信贷业务中的违约
B.通过人民银行个人信息基础数据库可以获得个人客户的信用记录
C.通过海关、法院不能获得个人客户的信息记录
D.个人信用评分系统具有控制个人客户信用风险的基本要求
[判断题]单位客户申请开立单位活期保证金账户时,营业机构应先为其开立保证金主账户,再开立子账户。
A.正确
B.错误
[单选题]客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括( )。
Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ.
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅱ. Ⅳ
[单选题](2020年真题)下列关于开立证券账户的说法,正确的有( )
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]境内法人申请开立证券账户的,客户应填写()。
A.机构证券账户注册登记表
B.机构证券账户授权委托书
C.机构证券账户注册申请表
D.机构证券账户开立申请表
[单选题]下列关于客户信用评级的说法,错误的是( )。
A.评价主体是商业银行
B.评价目标是客户违约风险
C.评价结果是信用等级和违约概率
D.评价内容是客户违约后特定债项损失大小
[单选题]境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过( )查验客户提交证券账户的状态。
A.工商管理系统
B.登记结算系统
C.中国证监会
D.证券交易所
[判断题]农商行为开户申请人开立个人银行账户时,不得为身份不明的开户申请人开立银行账户并提供服务,不得开立匿名或假名银行账户。
A.正确
B.错误
[多选题]境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()
A.住址证明
B.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
C.早位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件