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[多选题]金枫公司自成立以来,结合业务特点和内部控制要求设置内部机构,明确职责权限,将权力和责任落实到责任单位,同时综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的有效控制。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有( )。
A.风险评估
B.控制环境
C.信息与沟通
D.内部监督
[单选题]商业银行应当建立健全（ ），明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
A.内部控制目标
B.内部控制职责
C.内部控制体系
D.内部控制措施
[多选题]各级行应当结合财务管理系统中岗位职责权限和业务实际需求，按照内部管理要求和岗位不相容原则，合理设置财务集中核算岗位，分为（ ）。
A.核算类岗位
B.管理类岗位
C.业务类岗位
D.操作类岗位
[多选题]根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（ ）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
A.近亲属回避
B.轮岗
C.强制休假
D.年休假
[多选题]不相容职务分离控制要求企业全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务,实施相应的分离措施,形成()的工作机制。
A.各司其职
B.各负其责
C.互不干扰
D.相互制约
[判断题]本行董事会承担“建立和完善内部组织架构，保证内部控制的各项职责得到有效履行”的职责。
A.正确
B.错误
[多选题]为保证信用卡业务反洗钱工作有序开展,各级行及相关人员应遵循以下业务处理原则( )。
A.合法审慎原则
B.保密原则
C.与司法机关、监管机关等有权部门全面合作原则
D.三亲见原则
[单选题]( )负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.行长
[单选题]批准本行反洗钱工作内部控制体系，明确各层级反洗钱岗位职责的有权单位为（）
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.运行管理部
[单选题].根据《商业银行内部控制指引》,对未适当履行检查责任及内部控制评价职责承应当承担直接责任的是:( )。
A. 内部审计部门、内控管理职能部门
B. 董事会、高级管理层
C. 内部审计部门、内控管理职能部门、风险管理部门
D. 风险管理部门、业务部门
[单选题]根据《商业银行内部控制指引》，对未适当履行检查责任及内部控制评价职责承应当承担直接责任的是：（ ）。
A.内部审计部门、内控管理职能部门
B.董事会、高级管理层
C.内部审计部门、内控管理职能部门、风险管理部门
D.风险管理部门、业务部门
[判断题]商业银行应当明确重要岗位并制定重要岗位的内部控制要求对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
A.正确
B.错误
[判断题]柜员管理应遵循岗位分离原则，合理设置柜员岗位,做到职责明确，不相容岗位必须严格分离。
A.正确
B.错误
[判断题]风险控制措施不包括不相容职务分离控制和授权审批控制。()
A.正确
B.错误
[判断题].商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间可以轮岗。（ ）
A.正确
B.错误
