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[判断题]经国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构的负责人批准,反洗钱行政主管部门调查人员可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内, 对金融机构履行反洗钱的情况进行监督、检查。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。( )
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
F.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
G.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[多选题]金融机构有( )行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
[多选题] 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
A.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[多选题]金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:( )
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;
[判断题]只有国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构才具有反洗钱调查权。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。( )
A.正确
B.错误
[多选题]有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。( )
A.按照规定履行客户身份识别义务的。
B.按照规定保存客户身份资料和交易记录的。
C.违反保密规定,泄露有关信息的。
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
[单选题]根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动,调查人员不得少于( )人
A.5
B.4
C.3
D.2
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门是指中国人民银行及其授权的设区的市一级以上派出机构。( )
A.正确
B.错误
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门或者派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
A.正确
B.错误