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[单选题]根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
[单选题]关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。
A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
[判断题]在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
A.正确
B.错误
[单选题]《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述 错误的是()。
A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产
[单选题]网点理财经理、私行客户经理、投资顾问等除获得中国证券投资基金业协会认定的公募基金从业资格外,还需获得( )资格,方可向客户推介基金产品。
A.总行个人投资产品一级销售资格
B.总行个人投资产品二级销售资格
C.总行个人投资产品三级销售资格
D.不需要获得其他资格
[判断题]按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向中国证券投资基金业协会进行产品备案。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金公司交易员的职责,以下表述正确的是()。Ⅰ、交易员从基金经理收取投资指令;Ⅱ、交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令;Ⅲ、交易员负责审核投资指令的合法合规性并拦截违规投资指令。
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向中国证券业协会进行产品备案。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料 以下表述错误的是()。
A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
[单选题]关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.交易系统或相关负责人审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,违规指令将被拦截
C.投资部在投资组合构建及执行过程中,无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案
D.基金公司投资交易包括形成投资策略,构建投资组合,执行交易指令,绩效评估与组合调整,风险控制等环节。
[单选题]下列关于证券投资基金分类的表述中,正确的有( )。Ⅰ.根据法律形式,分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念,分为主动型基金与被动(指数)型基金Ⅳ.根据募集方式,分为公募基金和私募基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于反映私募股权投资基金收益状况的 J 曲线,以下表述错误的是( )。
A.对私募股权投资基金管理者而言,J 曲线意味着要尽量缩短该曲线,尽快达到投资者所希望的收益回报
B.J 曲线是衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具
C.对投资者而言,J 曲线意味着在长期投资项目中,如果过度注重短期收益,就不利于实现长期收益目标
D.J 曲线以投资金额为横轴,收益率为纵轴
[单选题]关于基金投资人的风险承受能力调和评价,以下表述错误的是()
A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评
B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
C.为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人
D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投 资人进行风险承受能力调查和评价进行风险承受能力调查
[单选题]关于基金业绩评价,以下表述错误的是( )。
A.投资目标与范围不同的基金,基金业绩不具备可比性
B.基金业绩评价过程中,要对其风险进行调整
C.基金业绩评价时需要考虑基金规模,规模越大的基金平均成本越低,越有利于管理
D.基金业绩评价需要计算多个时间段的业绩,以便综合考察基金业绩
[单选题]关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A. 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
B. 商业银行均可以销售基金
C.基金管理公司可以开展销售业务
D. 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
[单选题]关于主动投资和被动投资,以下表述正确的是()。
A.被动投资通过市场择时获得超额收益
B. 主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势
C.主动投资和被动投资是完全对立的
D.被动投资试图复制某一业绩基准,主动投资试图跑赢市场
[单选题]关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。
A.大宗商品具经济价值,没有未来现金流
B.大宗商品具有同质化,可交易的特征
C.大宗商品价值具有天然的通胀保护功能
D.全球大宗商品和股票市场表现一直呈现负相关关系
[单选题]关于基金职业道德教育,以下表述错误的是()。
A.应当引导基金从业人员实行自我监督,自我评价和自我行为调整
B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D.应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
[单选题]以下关于基金销售服务的表述,不正确的有( )。【单选题】
A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销
B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支,费率大约为0.5%
C.基金管理公司可以进行直销
D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
