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[单选题]基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。
A.风险承受能力
B.保证收益率
C.投资经验
D.流动性要求
[单选题]基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（ ）。
A.降低基金的收费水平
B.赠送合作方提供的人身意外保险
C.对申购费率进行8折优惠
D.配送少量货币基金份额
[单选题]关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。
A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
[单选题]私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）
Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A.AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（ ）。
A.确保基金管理人利益
B.维护社会公众利益
C.优先保证持有人利益
D.自觉遵守法律法规
[单选题]关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。
A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D.在不同基金资产之间进行利益输送
[单选题]基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A.向投资人承诺收益
B.对投资人风险承受能力进行调查
C.了解投资者的投资目标
D.推荐适合投资人的基金产品
[单选题]关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（ ）。
A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
[单选题]关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）。
A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人
D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
[单选题]对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。
A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D.尊重客户，迎合客户的所有要求
[单选题]关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（ ）。
A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C.不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D.为了迎合客户的不合理需求，留住客户，必要的时候可以损害所在机构的一些合法利益
[单选题]关于个人贷款的客户定位，以下说法错误的是（ ）。
A.有些敢于冒风险的银行将贷款客户定位为低收入人群
B.银行一般要求贷款人的年龄在18(含)～60周岁(含)
C.人15结构的变化，亦对客户定位产生影响
D.客户定位是商业银行对服务对象的选择
[单选题]下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。
A.不得采取抽奖的方式销售基金
B.可以采取送基金份额的方式销售基金
C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
[单选题]房地产经纪人向购房客户推荐房源时，错误的做法是（ ）。
A.介绍房源基本信息
B.指出房源优点
C.掩盖房源重大缺陷
D.提出对房源的专业观点
