更多"[单选题]关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求"的相关试题:
[多选题]在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
[单选题]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
[单选题]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（ ）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办
Ⅳ.非交易过户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C.建立健全客户回访制度
D.建立健全客户投诉处理制度
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。
Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
Ⅲ．信息 Ⅳ．资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
[单选题]在证券自营业务中，不得（ ）。
①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
②以他人名义开立自营账户
③使用非自营席位从事证券自营业务
④超比例持仓或操纵市场
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
[多选题]在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
A.技术故障差错
B.委托买卖差错
C.资金取款差错
D.账户开户差错
[单选题]在证券自营业务中，不得()。
Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ．以他人名义开立自营账户
Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ．超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
