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[单选题]在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（ ）。
A.市场风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.信用风险
[单选题]商业银行所持证券的发行人到期不能履行还本付息义务而使证券持有人蒙受损失的可能性属于（ ）。
A.利率风险
B.投资风险
C.信用风险
D.货币风险
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括()。
A.直销
B.自销
C.包销
D.代销
[判断题]证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券期货经营机构自有资金所持的集台资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客 户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]投资者持有一个上市公司巳发行的股份的后，通过证券交易所的证券交易，其 所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机 构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
[判断题]证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()
A.正确
B.错误
[判断题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时，应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。()
A.正确
B.错误
[判断题]保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务，融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。（）
A.正确
B.错误
